致：各企业咨询服务机构

为进一步加强企业内部控制及合规管理，提升集团防范化解重大风险能力，建立健全以风险管理为导向，合规管理监督为重点的内控体系，按照绵阳市国资委相关要求，结合集团实际，拟聘请专业企业咨询服务机构开展集团内部控制与合规管理体系建设相关工作，现将相关情况介绍如下：

一、项目基本情况介绍

（一）为全面贯彻落实中央、省、市关于防范化解重大风险的决策部署，建立健全企业风险防控机制，加强各类风险管控，完善合规内控体系，根据市国资委《关于加强市属监管企业内部控制体系建设的实施意见》（绵国资〔２０２１〕号２５号）文件要求，结合财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会〔２００８〕７号）《企业内部控制配套指引》（财会〔２０１０〕１１号）以及《中央企业合规管理办法》《绵阳市市属国有企业合规管理办法（暂行）》（绵国资委发〔２０２２〕２５号）《关于建立绵阳市市属国有企业首席合规官制度的通知》（绵国资党发〔２０２２〕３４号）《关于进一步加强市属国有企业合规管理工作的通知》（绵国资法规〔２０２１〕２号）的文件精神及本集团公司实际，分业务、分领域、分板块的建立健全内部控制与合规管理体系，推动集团高质量发展。

二、项目具体要求

根据项目总要求以及本集团《内控体系建设实施方案》、《合规管理体系建设方案》，建立科学高效且适应集团发展需要的系统化、规范化的内部控制与合规管理体系，主要包括但不限于以下几个方面：

１．统筹集团内控体系优化工作。根据集团实际情况，制定和发布《集团内控体系建设框架》或项目计划，包括但不限于建立完善内控体系建设机制、监督机制、考核机制及评价机制等，全面梳理集团现行制度及流程，开展内控诊断，编制《内控管理手册》（含流程图）及《内控风险清单》，系统性开展风险评估与识别，形成内控缺陷整改及风险应对方案。

２．统筹集团合规管理体系优化工作，将合规要求嵌入各管理领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。根据集团实际情况，制定和发布《集团合规管理体系建设框架》或项目计划，包括但不限于合规风险识别评估预警机制、制度审查机制、合规风险防控机制、合规审查检查机制、合规容错机制、合规管理体系培训机制、信息化管控机制等，编制《合规管理手册》（含流程图）。按照国家最新政策、制度优化完善现有合规制度体系与合规管理流程，确保合规管理体系的有效监督和持续改进。

３．注重集团内控体系与合规管理体系有机统一，将合规管理的各项要求嵌入内部控制各个方面，确保内控体系与合规管理体系的统一性、可操作性。

４．服务期内，针对全集团内部控制与合规管理体系建设开展培训课程或沟通访谈不低于４次。　

三、报价要求

１．具有独立企业法人资格。具备有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的营业执照），营业执照经营范围须具有企业管理咨询内容。

２．具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；自２０１７年１月１日以来没有违反法律、法规行为，无不良执业记录。

３．２０１５年以来具有１个及以上的风险管理或内部控制体系建设与合规管理相关咨询服务业绩，业绩证明须为中标（选）通知书或相关咨询合同等业绩证明材料。

４．参与单位根据各自经验和理解对服务内容进行分解后报价，报价为包干价，包括并不限于完成此项工作的差旅费、住宿费、通讯费及税金、利润等所有费用。

５．参与此次报价过高或过低的，需另附情况说明。

四、其他说明

本次询价仅用于我司选聘内部控制与合规管理体系建设服务机构时，参考确定招标服务费用控制价，我司将根据实际询价情况，按照交发集团招标相关要求选聘服务机构，届时欢迎各单位参与。

凡有意参与的单位，请于２０２２年１２月２日下午１７：００时前将报价单（附件）及单位营业执照复印件通过电子邮件的形式发送至邮箱：６３５１７４０４５＠ｑｑ．ｃｏｍ，联系人：汪嘉豪，联系电话：１８５８３５０４０８５。

诚邀各企业咨询服务机构参与报价。

附件：内部控制与合规管理体系建设服务报价单.docx